首页 > 股票资讯 正文

承诺收益,反向交易,擅自变更合同,非法招聘!八家私人股本机构集体收到了门票 换手率高说明什么

时间:2021-02-20 19:59:44作者:佚名

昨天,中国基金合作时,公布了8家私募机构的惩戒决定。记者注意到,这些私募机构存在各种违规行为,有的承诺投资者不损失本金或承诺收益,有的通过两个关联账户进行互惠交易。最终,这些机构被给予书面警告、限期改正或暂停基金备案等监管措施。

图片来源:中国基金会网站截图

图片承诺收入

2月19日,中国基金会公布了对8家私募机构的处罚决定,涉及多项违规行为。经过梳理,记者发现有两大违规行为。

一个方面是向投资者承诺本金或收益的行为。如武汉信贷基金管理公司,招股说明书中管理的私募基金产品“吴昕-汉阴荆门城建棚改私募基金”促进到期本金返还;“吴昕-汉阴中邦城市发展基金”通过宣传预期收益向投资者承诺收益。

此外,三都星河(北京)投资有限公司在与私募基金产品“泽信八号证券投资基金”、“泽蓝十号平衡基金”的投资者签订基金合同补充协议时,向投资者承诺本金不流失,并承诺收益。

深圳冠世资产管理有限公司向所管理的私募产品“冠世泰英一期私募投资基金”、“哲芬-冠世定制一期私募投资基金”和“泰成-冠世泰英三期私募投资基金”的投资者承诺不损失本金,获得最低收益。

最后,这些机构因自己的违规行为被罚款。其中,武汉信贷资金管理公司被要求限期纠正和暂停私募基金备案;三都星河(北京)投资有限公司和深圳冠世资产管理有限公司均被书面警告暂停产品备案六个月。

图片反向交易、未经授权更改合同等

另一个主要方面主要涉及私募机构的内部控制,可以分为两个层面,一个是交易层面,存在很多问题。

如福建匹克投资管理有限公司的皮克睿丰金基一号私募基金和皮克睿丰金基二号私募基金,委托非公司员工提供投资建议,直接执行投资指令。

宁波永邦投资管理有限公司未严格遵守交易所的交易规则。2017年11月,通过“永邦田丽第一私募股权基金”和“永邦双赢第二基金”两个关联账户进行反向交易。

二是基金运作规范、投资者适宜性管理和宣传等。,比如上面提到的武汉信贷基金管理公司,其管理的“吴昕银湖私募股权投资基金”运营产生的投资收益,一部分存在经理账户,不汇入基金托管账户。

上述宁波永邦投资管理有限公司违规募集资金,未自行或委托第三方机构对私募股权基金产品进行风险评级,未对投资者的风险承受能力进行明确评估,基金合同等文件部分内容填写不完整。

图片图像来源:照片网络

浙江策信投资管理有限公司除违反投资者适当性管理要求外,未对未管理的私募基金建立财产安全的制度措施和纠纷解决措施。此外,公司与子公司共享办公空间,没有区分和隔离,有些业务是一起管理的,有些员工很混乱。

高闯投资管理有限公司管理的私募股权基金产品高闯第二私募股权投资基金,已在基金合同中约定变更合同内容的条件,但公司违反合同约定,未经全体投资者一致同意变更合同条款。

洪森(天津)资产管理有限公司未取得基金销售业务资格,通过其官网接受其他私募基金管理人的委托,通过宣传推广的方式募集私募基金产品。此外,公司还在官网公开发布了其私募产品的业绩基准、投资收益分配等信息,并未设立网上特定对象确定程序。


以上就是承诺收益,反向交易,擅自变更合同,非法招聘!八家私人股本机构集体收到了门票换手率高说明什么的全部内容了,喜欢我们网站的可以继续关注志瑶股票网其他的资讯!