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「融通新蓝筹基金净值」史上最差银行家!196个账户操纵一只股票,疯狂的资金配置造成3.2亿的巨额损失!四大操作方式被曝光,网友:有点心疼

时间:2021-04-22 21:32:04作者:佚名

原标题:史上最差银行家!196个账户操纵一只股票,疯狂的资金配置造成3.2亿的巨额损失!四大操作方式被曝光,网友:有点心疼

2021年证监会开出的第一张罚单,给了两个操纵市场,不亏不盈的散户。他们被称为“最糟糕的博彩公司”。

根据证监会近日发布的行政处罚书,熊默昌、吴利用196账户操纵股价,利用资金和持股优势,采取日内连续交易。经过一次操作,他们不盈利反而亏损,亏损3.24亿。证监会决定对熊默昌予以警告,并处以205万元罚款;对吴、予以警告,并处以185万元罚款。同时,后者应被禁止进入证券市场三年。

有网友嘲讽说应该讨厌操纵市场,现在有点心疼。

市场操纵是近年来监管重点关注的违法违规行为之一。证监会表示,市场操纵案件通过不正当手段制造异常需求关系,误导投资者决策,不仅扭曲了市场定价机制,也损害了投资者利益,将坚决打击此类行为。

196个账户操纵一只股票,亏损3.24亿元

时间回到三年前。

据中国证监会调查,2017年7月24日至2018年6月26日期间(以下简称操纵期或涉案期),吴控制使用了“”等186个个人账户和“金谷新会182号证券投资集合基金信托”等10个机构账户,共计196个证券账户。找到熊默昌,按1:4的比例提供配套资金。通过熊默松、熊默初、熊某某的银行账户,熊默昌分三期向吴指定的银行账户转账共计1.72亿元,吴按资金划拨比例划入其控制的资金划拨账户。

吴在取得账户和资金后,利用资金和持股进行“华平股份”交易,日内连续交易,并在实际控制的账户之间进行证券交易,影响了股票的交易价格和交易量。吴有明显的主观操纵市场的意图。操纵期间未能获利。

具体来说,吴操纵“华平股份”价格有四个主要特点:

一、持续交易:2017年7月24日至2018年6月26日共有217个交易日,账户组交易“华平股份”213个交易日,占总交易日的98.16%。一号标有153个交易日,一号标有99个交易日。账户组买入“华平股份”数量占市场买入量10%以上的有148个交易日,超过20%的有99个交易日,超过30%的有62个交易日,超过40%的有39个交易日,超过50%的有17个交易日,超过60%的有6个交易日。2018年2月9日,买入量占当日市场成交量的66.91%。华平股份卖出数量占市场成交量10%以上的有93个交易日,超过20%的有53个交易日,超过30%的有32个交易日,超过40%的有21个交易日,超过50%的有16个交易日。

在操纵期间,熊默昌所持有的原始股占总股本的9.78%。2018年2月2日,账户组持有20.04%的流通股,加上熊默昌自己的股份,约占流通股的30%。2018年2月2日后,账户组连续几个交易日,股票买卖数量达到同期证券总成交量的30%,达到45.88%。

二、反向交易:2017年7月24日至2018年6月26日的交易期间,反向交易全程持续,213个交易日中有114个交易日。实际控制的账户间冲正金额占市场成交额10%以上的有33个交易日,超过20%的有10个交易日,超过30%的有3个交易日,超过40%

三、持股优势:2017年7月24日至2018年6月26日,账户组持有的“华平股份”数量占其a股流通股比例超过10%的交易日有181个,超过20%的交易日有54个,其中2018年2月26日的最高流通股比例为22.30%。

四、资金优势:账户组在该股交易中有明显的资金优势。运营期内,账户组193个交易日买入交易,日均130.43万股,日均成交额1002.04万元,占该期市场日均成交额(市场日均成交额4661.65万元)的21.50%,其中151个交易日。账户组173个交易日卖出,日均成交额131.67万股,日均成交额879.46万元,占该期间市场日均成交额的18.87%(市场日均成交额4661.65万元),94个交易日销量均居市场第一。

在操纵阶段,从2017年7月24日至2018年6月15日(多日跌停前一个交易日),华平股份股价从6.35元/股上涨至7.1元/股,涨幅11.8%。期间最高价格为8.86元/股。6月19日至6月26日,该股连续多日下跌。截至6月26日,收盘价为3.86元。在操纵期间,账户组损失人民币323,723,300元。

两人合谋操纵股价,虚假减持“华平股份”

据证监会调查,熊默昌与吴的合作模式为熊默昌提供了融资担保,要求吴购买流通股中“华平股份”的15%,并维持股价。吴负责募集资金和操作账户实施交易。熊默昌可以登录账号查看,但无权操作。增加专用账户卖出其持有的全部股票后,剩余利润由吴和熊默昌按6:4的比例分配。有一个事实是,他们同意实行操纵的责任划分和收益分配,他们共同完成了操纵。

在涉案期间,熊默昌持有“华平股份”9.78%的股份,他与一致行动人吴通过吴控制的账户组购买了大量“华平股份”。2018年2月6日,账户组持股比例为20.39%。熊默昌持有的股份达到30%,未按要求履行发行要约的义务,2018年2月6日后继续交易“华平”。熊默昌及其一致行动人吴未按规定向上市公司全体股东发出购买上市公司全部或部分股份的要约,构成违法行为。

同时,熊默昌还通过其控制的私募产品,虚假减持“华平股份”,导致华平股份披露的相关信息存在虚假记载。中国证监会认定熊默昌虚假减持“华平股份”构成《上市公司信息披露管理办法》第六十一条和2005年《证券法》第一百九十三条所述的违法行为。

证监会决定对操纵华平股份的熊默昌、吴处以300万元罚款,其中熊默昌罚款120万元,吴罚款180万元;

此外,熊默昌及其一致行动人吴在持股达到上市公司已发行股份的30%时未履行要约收购义务,被处以30万元罚款,其中熊默昌25万元、吴5万元,熊默昌虚假减持“华平股份”60万元。

综上所述,证监会对熊默昌进行了警告,共罚款205万元,对吴进行了警告,共罚款185万元。吴被禁止进入证券市场三年。

证监会多次强调对资本市场违法行为“零容忍”,今后严厉打击上市公司财务造假、恶性市场操纵、内幕交易等重大违法行为将成为常态。中国证监会表示,将全面运用多重调查、行政处罚、市场禁入、重大违法行为强制退市、刑事责任追究和民事赔偿等全方位三维问责机制,有效提高违法成本,净化市场生态,保护投资者合法权益。

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