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「华夏基金定投」最高法十项措施为创业板注册制改革保驾护航

时间:2021-06-06 01:48:38作者:佚名

证券时报记者王俊辉

为确保创业板改革和试点注册制顺利推进,充分发挥最高人民法院8月18日印发《最高人民法院关于为创业板改革提供司法保护的若干意见》和飞行员注册系统。"提出十项措施,增强对此次改革的司法保障意识,确保创业板改革和注册制试点顺利推进,依法提高资本市场违法违规成本,切实保护创业板市场主体地位。投资者依法享有的合法权益。

一是对此次改革措施提出支持司法保护意见。为确保发行体制改革和深圳社会主义先行示范区建设顺利推进,《意见》第三条规定,创业板和上市公司首次公开发行股票试点注册制应当试点证券和民商事案件实行集中管辖。指定深圳市中级人民法院试点集中管辖证券发行纠纷、证券上市合同纠纷、证券欺诈责任纠纷等一审民商事案件。为体现改革要求,《意见》第四条提出,证监会和交易所制定的规章、规范性文件和业务规则,人民法院在案件审理中可以参照适用。

为避免《意见》与去年发布的科创板司法保护意见重复,《意见》第五条规定了"相互适用"的原则,即:《意见》未作规定的,人民法院参照适用《最高人民法院关于为科创板设立和登记制度改革试点提供司法保障的若干意见》。

二是全面落实对资本市场违法犯罪行为"零容忍"要求,提出有针对性的司法制裁。在刑事审判方面,《意见》第六条根据刑法修正案(十一)的立法修改精神,提出支持增加欺诈发行股票、债券罪、非法披露罪、不公开重要信息,依法提供虚假信息。证明文件犯罪的刑事责任程度,提出具体措施,依法从严惩处申请签发登记中可能发生的各类舞弊贪污犯罪,并修改完善相关司法制度。解释和司法政策,以及典型案例发布提出了要求。

在民商事审判方面,《意见》第七条围绕创业板信息披露的特点,明确了不同信息披露责任主体的责任界限,区分了不同的要求针对不同阶段的信息披露,严格落实本次发行公司及其控股股东、实际控制人等相关人员的信息披露主体责任和证券中介机构保护投资者利益的责任;严格执行证券法第220条规定的"民事赔偿优先权"原则",当违法主体的财产不足以支付全部民事赔偿、罚款、罚金和违法所得时,优先使用该财产承担民事赔偿责任。

三是集中证券集体诉讼提出司法改革措施,切实保障投资者合法权益。《意见》第八条以完善证券集体诉讼制度为基础,围绕畅通投资者权益保护两大价值取向渠道,降低投资者维权成本,鼓励各级法院进一步细化还需要进一步加强与证券监管部门、投资者维权机构的沟通协调。《意见》第九条强调,不断深化设立通过诉讼和调解建立多元化的争议解决机制。等方式,完善"示范裁判%252B委托调解"机制,及时化解证券纠纷,依法保护当事人合法权益。《意见》第十条指出,人民法院处理新旧制度衔接过程中可能出现的纠纷,要准确把握存量与增发的关系,尊重存量和增发的制度安排。新旧制度衔接,依法审慎评估处理相关案件。

中国证监会相关负责人表示,《意见》的发布实施将有效保障创业板改革和注册制试点顺利推进,推动资本市场改革重大举措平稳长期落地,有利于构建规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,完善资本市场基础制度。


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